11月7日，香港金融管理局舉辦的國(guó)際金融領(lǐng)袖投資峰會(huì)在香港拉開帷幕。“中國(guó)資本市場(chǎng)未來(lái)一定會(huì)和我們國(guó)家改革開放大局一樣，必然會(huì)越來(lái)越開放?！敝袊?guó)證監(jiān)會(huì)副主席王建軍在會(huì)上發(fā)表講話，向全球金融界及全球投資者釋放了我國(guó)資本市場(chǎng)將不斷深化制度型開放的強(qiáng)烈信號(hào)。

“剛剛結(jié)束的中央金融工作會(huì)議明確提出，穩(wěn)步擴(kuò)大金融領(lǐng)域制度型開放，提升跨境投融資便利化，吸引更多外資金融機(jī)構(gòu)和長(zhǎng)期資本來(lái)華展業(yè)興業(yè)，我們一定會(huì)落實(shí)好中央的決策部署?！蓖踅ㄜ姳硎?，下一步會(huì)持續(xù)加強(qiáng)與境外市場(chǎng)的互聯(lián)互通，落實(shí)好新的境外上市規(guī)則，吸引更多境外機(jī)構(gòu)到內(nèi)地資本市場(chǎng)展業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也會(huì)積極參與資本市場(chǎng)的國(guó)際治理，不斷深化資本市場(chǎng)的制度型開放。

王建軍在會(huì)上分享了近年來(lái)我國(guó)在推動(dòng)內(nèi)地資本市場(chǎng)高水平雙向開放方面的成果，并表示，下一步，只要是有利于香港資本市場(chǎng)、有利于香港國(guó)際金融中心鞏固和提升的事情，中國(guó)證監(jiān)會(huì)都會(huì)全力以赴。

具體來(lái)看，據(jù)王建軍介紹，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將從落實(shí)好境外上市新規(guī)讓內(nèi)地企業(yè)更加便捷高效地赴港上市、進(jìn)一步深化互聯(lián)互通、積極推動(dòng)在港股通中增設(shè)人民幣股票交易柜臺(tái)、支持香港推出國(guó)債期貨及股指期權(quán)、和香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作打擊違法違規(guī)等方面，支持香港資本市場(chǎng)建設(shè)，支持香港國(guó)際金融中心建設(shè)。

不斷深化資本市場(chǎng)制度型開放

王建軍表示，對(duì)外開放是我國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛、全面建成小康社會(huì)的法寶，也必然是強(qiáng)國(guó)建設(shè)、民族復(fù)興的必由之路。內(nèi)地資本市場(chǎng)本身就是改革開放的產(chǎn)物，一直靠著改革開放不斷發(fā)展壯大。他在會(huì)上向全球金融界介紹了近年來(lái)我國(guó)在推動(dòng)內(nèi)地資本市場(chǎng)高水平雙向開放方面的成果。

王建軍介紹，證監(jiān)會(huì)積極支持境外優(yōu)質(zhì)主體依法投資入股境內(nèi)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)外資證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)化、特色化優(yōu)勢(shì)，積極參與中國(guó)資本市場(chǎng)。首先，在行業(yè)開放上，證監(jiān)會(huì)實(shí)現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)外資持股比例取消的限制。

“2023年，證監(jiān)會(huì)新批了一家外商獨(dú)資的證券公司，批了三家外商獨(dú)資的基金公司，批了兩家合資基金公司轉(zhuǎn)為獨(dú)資的基金公司，還批了一家獨(dú)資的期貨公司。到目前為止，外商獨(dú)資或合資的證券公司已經(jīng)達(dá)到18家，基金公司達(dá)到51家。外商機(jī)構(gòu)再申請(qǐng)，我們也在依法合規(guī)地進(jìn)行審批?！彼f(shuō)。

其次，在產(chǎn)品開放上，比如中日ETF互通機(jī)制，由雙方分別上市以對(duì)方市場(chǎng)ETF為投資標(biāo)的的基金，推動(dòng)國(guó)際指數(shù)“納A”比例不斷提升；拓展境內(nèi)外ETF 互聯(lián)互通，持續(xù)擴(kuò)大期貨期權(quán)特定品種開放，實(shí)現(xiàn)在華外資銀行參與境內(nèi)國(guó)債期貨市場(chǎng)交易，支持香港推出首個(gè)A股指數(shù)期貨等。

再者，在跨境投融資方面，證監(jiān)會(huì)把對(duì)原有“滬倫通”機(jī)制進(jìn)行了雙向擴(kuò)容，在境內(nèi)擴(kuò)展到了深交所，在境外擴(kuò)展到了德國(guó)、瑞士等。目前，已有超過(guò)20家公司通過(guò)這種新的機(jī)制在境外發(fā)行了GDR。證監(jiān)會(huì)在3月份實(shí)施了境外上市監(jiān)管新規(guī)，讓內(nèi)地企業(yè)到境外上市的過(guò)程更加透明，結(jié)果也更加可預(yù)期。同時(shí)還放寬合格境外投資者準(zhǔn)入條件和擴(kuò)大投資范圍；允許已獲準(zhǔn)進(jìn)入中國(guó)銀行間市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者可直接投資滬深交易所債券市場(chǎng)；持續(xù)完善滬深港通機(jī)制，擴(kuò)大交易標(biāo)的范圍、優(yōu)化交易日歷安排，外資參與A股便利性穩(wěn)步提高。

王建軍表示，為了保障資本市場(chǎng)開放的順暢、安全，中國(guó)證監(jiān)會(huì)加大了跟世界各市場(chǎng)的監(jiān)管合作。迄今,中國(guó)證監(jiān)會(huì)已已與近70個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了雙邊合作備忘錄。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部與美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)于2022年8月26日簽署的中美審計(jì)監(jiān)管合作協(xié)議，探索出了相互尊重、平等對(duì)待、專業(yè)合作的新路子。

“剛剛結(jié)束的中央金融工作會(huì)議明確提出，穩(wěn)步擴(kuò)大金融領(lǐng)域制度型開放，提升跨境投融資便利化，吸引更多外資金融機(jī)構(gòu)和長(zhǎng)期資本來(lái)華展業(yè)興業(yè)，我們一定會(huì)落實(shí)好中央的決策部署?！蓖踅ㄜ姳硎?，下一步會(huì)持續(xù)加強(qiáng)與境外市場(chǎng)的互聯(lián)互通，落實(shí)好新的境外上市規(guī)則，吸引更多境外機(jī)構(gòu)到內(nèi)地資本市場(chǎng)展業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也會(huì)積極參與資本市場(chǎng)的國(guó)際治理，不斷深化資本市場(chǎng)的制度型開放。

全力以赴支持香港國(guó)際金融中心建設(shè)

王建軍表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在支持香港資本市場(chǎng)建設(shè)、香港國(guó)際金融中心建設(shè)方面義不容辭。

“實(shí)際上我們跟香港資本市場(chǎng)之間的合作一直都是非常緊密的。正是因?yàn)槲覀冸p方的緊密合作、精誠(chéng)合作，才促進(jìn)了兩地資本市場(chǎng)不斷的發(fā)展，特別是近些年來(lái)，在我們雙方的共同努力下，出臺(tái)了一系列的措施和創(chuàng)新，推動(dòng)了香港市場(chǎng)的快速發(fā)展。互聯(lián)互通開創(chuàng)了世界金融創(chuàng)新的精彩故事，也是資本市場(chǎng)踐行‘一國(guó)兩制’的精彩故事，這個(gè)故事還在不斷的演繹新的篇章。”王建軍表示。

今年3月份，互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，符合有關(guān)條件的在港主要上市外國(guó)公司股票將被納入港股通股票標(biāo)的。此外，滬股通和深股通股票標(biāo)的范圍也擴(kuò)大至包含符合一定條件的上證A股指數(shù)或深證綜合指數(shù)成分股。這次擴(kuò)大之后，滬深港通的市值覆蓋率大幅提升，對(duì)港股市值覆蓋率已達(dá)到81%，對(duì)深交所上市股票市值覆蓋率達(dá)到86%，對(duì)上交所上市股票市值覆蓋率達(dá)到91%。

目前，共有1400多家中資股在港交所上市，這些企業(yè)的市值占港股總市值的七成，交易量達(dá)到八成。今年3月份，證監(jiān)會(huì)落地了境外上市新規(guī)，支持內(nèi)地企業(yè)源源不斷到港交所上市。此外，內(nèi)地與香港在基金、ETF、股指期貨的合作也非常順暢。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)不斷支持內(nèi)地行業(yè)機(jī)構(gòu)通過(guò)香港“走出去”，續(xù)寫新的發(fā)展篇章。“現(xiàn)在內(nèi)地有近80家的證券、基金、期貨機(jī)構(gòu)在香港展業(yè)，把香港作為他們國(guó)際化的根據(jù)地。這些措施都極大增強(qiáng)了香港市場(chǎng)的活力，極大增強(qiáng)了香港市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。下一步，只要有利于香港資本市場(chǎng)的事情，有利于香港國(guó)際金融中心鞏固和提升的事情，我們中國(guó)證監(jiān)會(huì)都會(huì)全力以赴?！?/p>

他進(jìn)一步指出，首先，證監(jiān)會(huì)會(huì)落實(shí)好新的上市新規(guī)，讓內(nèi)地企業(yè)更加便捷高效來(lái)香港上市；第二，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步深化互聯(lián)互通，前期大宗交易納入互聯(lián)互通，兩地監(jiān)管雙方已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)，現(xiàn)在正在對(duì)技術(shù)規(guī)則和監(jiān)管作出安排。等這些協(xié)調(diào)好之后，會(huì)盡快推出這一安排。對(duì)于人民幣柜臺(tái)股票，證監(jiān)會(huì)也正在研究，積極推動(dòng)人民幣柜臺(tái)納入互聯(lián)互通。此外，還會(huì)根據(jù)市場(chǎng)需要，在香港市場(chǎng)推出國(guó)債期貨和相關(guān)股指期權(quán)。在此過(guò)程中，內(nèi)地和香港兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)加強(qiáng)合作，打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

“香港是東方之珠。我堅(jiān)定地相信，經(jīng)歷過(guò)風(fēng)雨的東方之珠，不僅會(huì)風(fēng)采依然，而且一定會(huì)更加出彩?！蓖踅ㄜ姳硎?。