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中方信富防非宣傳:謹(jǐn)防非法證券活動新四大套路
2023-05-15 09:07:22來源:中方信富
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"515全國投資者保護(hù)宣傳日 "又到了,從2019年起,中國證監(jiān)會將每年5月15日設(shè)立為"全國投資者保護(hù)宣傳日",2020年開始,中國證監(jiān)會又在每年5月組織開展"防范非法證券宣傳月"活動,積極開展形式多樣的投資者保護(hù)活動。2023年是"515全國投資者保護(hù)宣傳日 " 的第五個(gè)年頭。根據(jù)此前中國證券登記結(jié)算有限公司發(fā)布的數(shù)據(jù),截至2023年3月,我國證券市場投資者數(shù)量已超過2.16億。保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益,讓投資者有安全感、獲得感,是衡量全面注冊制改革成效的重要因素。

以下就是作為"防范非法證券宣傳月"列舉的非法證券活動四大套路,供廣大投資者作為參考。

新套路一:假冒知名券商人士誘導(dǎo)注冊虛假交易平臺

證券公司為投資者提供服務(wù),需要監(jiān)管嚴(yán)格的牌照審核。不法分子為了讓投資者更加信任,假冒證券公司或公司員工開展非法證券活動時(shí)有發(fā)生。近期不法分子在假冒證券公司員工時(shí),出現(xiàn)了假冒知名首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、分析師甚至公司高管的現(xiàn)象。

4月10日,銀河證券官網(wǎng)發(fā)布信息,提示投資者警惕,有不法分子以銀河證券或其他證券公司名義,冒用首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、知名證券分析師或工作人員身份,哄騙投資者加入各類微信群、QQ群,進(jìn)而開展客戶招攬、融資、薦股、虛假交易、欺騙投資者轉(zhuǎn)賬到指定賬戶等非法證券活動,嚴(yán)重破壞證券市場正常秩序,損害投資者合法權(quán)益。

根據(jù)銀河證券總結(jié),上述非法證券活動主要套路為:

第一步:獲取投資者的信息,向投資者提供虛構(gòu)的證券公司營業(yè)執(zhí)照電子影像、帶有證券公司印章的各類協(xié)議電子影像,并利用證券公司員工公開的從業(yè)人員注冊信息制造虛假身份材料,騙取投資者信任;

第二步:搭建虛假交易平臺、手機(jī)APP軟件,誘導(dǎo)投資者注冊平臺用戶、下載APP軟件,并以"認(rèn)購證券退學(xué)費(fèi)""保本""高收益""新股申購"和"集資拉抬股價(jià)"等信息為誘餌,引誘投資者參與,進(jìn)一步誘導(dǎo)投資者進(jìn)行轉(zhuǎn)賬,參與虛假交易等行為,甚至提示和建議投資者如果接到國家反詐中心電話提示,無需理會;

第三步:投資者嘗試參與并嘗到甜頭后,進(jìn)而誘導(dǎo)投資者加大資金投入。當(dāng)投資者要求取現(xiàn)退出時(shí),不法分子以投資虧損、繳納所得稅、操作失誤導(dǎo)致賬戶狀態(tài)異常等無法提現(xiàn)的各種理由,收割投資者的資金,致使投資者遭受經(jīng)濟(jì)損失。

而在4月14日,銀河證券再次發(fā)布聲明:近期我司發(fā)現(xiàn)有不法分子假借我司名義,冒用公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官梁世鵬及公司員工劉芮睿身份,通過QQ群、非法APP等方式,開展非法證券活動。不法分子建立QQ群,向群內(nèi)投資者出示被仿冒人員在中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示中的信息,騙取投資者信任,在QQ群中發(fā)布"銀河證券二月拉升計(jì)劃表""一級市場投資賬戶(優(yōu)勢)""離場通知"等信息,進(jìn)而誘騙投資者下載虛假手機(jī)APP軟件。

銀河證券特別提示投資者,以下QQ群等都是騙子:QQ群號666928713、686240999;QQ群名步步高升-A2、富陶白-60;QQ號249175221、429273262、481013757、1113348505;虛假手機(jī)APP軟件名稱GALAXY。

東方證券也發(fā)布提醒,近期發(fā)現(xiàn)有不法分子假冒東方證券股份有限公司名義開展非法證券活動,違法人員通過微博(微博昵稱:東方證券-沈可馨、東方證券閆偉、神牛居士-老吳)假冒公司工作人員的身份,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行非法證券投資咨詢活動:"我司員工企業(yè)微信名均已實(shí)名認(rèn)證"。"我司不會以個(gè)人名義開展證券業(yè)務(wù)。請投資者認(rèn)準(zhǔn)經(jīng)我司實(shí)名認(rèn)證的工作人員。"

此外,還有不法分子假冒中銀證券全球首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管濤開設(shè)微信公眾號,賬號名稱為"管濤"且使用管濤的真人照片為頭像進(jìn)行非法證券活動;國泰君安證券研究所所長黃燕銘、中信建投證券研究所所長武超則等也遭遇了類似的冒名事件。

國泰君安證券研究所因此在近期發(fā)布聲明稱,研究所無任何研究人員開設(shè)通過薦股形式招收會員收費(fèi)的社會化媒體賬號,包括但不限于微博、博客、訂閱號、QQ群等。

新套路二:利用投資者對外資不熟悉假冒"合格境外投資者"或假冒外資券商從事非法活動

資本市場深化改革開放的背景下,海外投資者與國際知名投行進(jìn)入A股市場成為大勢所趨。但目前投資者對海外信息相對陌生,這給了不法分子可乘之機(jī)。

3月2日,證監(jiān)會官網(wǎng)特別發(fā)文,近日發(fā)現(xiàn),有機(jī)構(gòu)謊稱為經(jīng)證監(jiān)會許可的合法機(jī)構(gòu),非法兜售或推薦金融產(chǎn)品。期間,不法機(jī)構(gòu)向投資者展示證監(jiān)會官網(wǎng)公示的某"合格境外投資者資格"批復(fù)截屏,假稱為該境外機(jī)構(gòu)員工,名義上開展銷售金融產(chǎn)品、代理證券買賣、推薦股票基金期貨產(chǎn)品、舉辦炒股大賽等業(yè)務(wù)活動,并宣稱可獲得高額回報(bào),實(shí)為博取投資者信任實(shí)施不法行為。

證監(jiān)會特別提醒,合格境外投資者(包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者QFII和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者RQFII)是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),使用來自境外的資金,以自身名義在境內(nèi)開展證券期貨投資的境外投資者。此類機(jī)構(gòu)僅以自身名義在華投資,不在境內(nèi)開展任何證券期貨經(jīng)營性活動,且不具備在境內(nèi)開展證券經(jīng)紀(jì)、基金銷售等證券基金期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定,假借"合格境外投資者"名義,以銷售金融產(chǎn)品等形式為噱頭,誘導(dǎo)投資者參與投資并侵占投資者資產(chǎn)的行為,涉嫌詐騙。

此外,隨著外資券商進(jìn)入中國市場,碰瓷外資券商的行為也有發(fā)生。而更重要的是,受牌照限制,一些外資券商并無某些業(yè)務(wù)資質(zhì),仍被不法分子打著其名號招搖撞騙。

如星展證券近期發(fā)布提示稱,公司發(fā)現(xiàn)有不法分子冒用星展證券的名義、公司LOGO、印章等信息及冒充星展證券工作人員,制作和傳播仿冒網(wǎng)站、虛假APP,以證券投資等理由,誘導(dǎo)公眾通過前述網(wǎng)站、APP開展證券投資活動。

星展證券特別提醒:星展證券目前未面向個(gè)人投資者上線任何互聯(lián)網(wǎng)交易平臺、未發(fā)布任何面向投資者的App軟件,除公司官方網(wǎng)站之外無任何其他網(wǎng)站。此外,高盛高華、摩根大通證券(中國)等券商也發(fā)布過類似公告,提請投資者防范非法證券活動。

新套路三:冒充券商客戶或伙伴進(jìn)行非法證券活動

值得一提的是,近年來,隨著防騙知識普及,不少投資者對于冒充券商與券商員工的非法證券活動已經(jīng)有所警惕。但近年來,又有一類騙術(shù)開始抬頭--冒充券商客戶或伙伴。

3月13日,瑞信證券(中國)有限公司官網(wǎng)發(fā)布公告,請投資者警惕"不法分子謊稱與瑞信證券達(dá)成合作并以瑞信證券名義進(jìn)行非法證券活動"。

瑞信證券指出,瑞信證券目前沒有與任何投資機(jī)構(gòu)達(dá)成戰(zhàn)略合作,沒有委托任何非瑞信證券全稱的機(jī)構(gòu)或個(gè)人推廣APP或收取任何費(fèi)用。任何以瑞信證券合作機(jī)構(gòu)或瑞信證券工作人員身份開展業(yè)務(wù)并要求投資者支付到非瑞信證券全稱的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賬戶的行為,均屬違法。

根據(jù)瑞信證券官網(wǎng)截圖,近期有所謂"廣灃觀摩團(tuán)易勝盛天團(tuán)隊(duì)宣布與瑞信證券達(dá)成券結(jié)模式篇章","這是假的"。

新套路四:以教培機(jī)構(gòu)退費(fèi)為名實(shí)施詐騙

近年來,教培行業(yè)受宏觀環(huán)境影響出現(xiàn)較大動蕩,不少教培機(jī)構(gòu)客戶因此有退費(fèi)需求。而不法分子也將其視為"商機(jī)",進(jìn)行詐騙。

3月31日,證監(jiān)會發(fā)布公告稱,近期會里注意到,有不法分子假冒證券公司、證券從業(yè)人員,以"證券認(rèn)購"為名,向有退學(xué)費(fèi)需求的教培機(jī)構(gòu)學(xué)員行騙。此類騙局中,不法分子通常使用非運(yùn)營商號碼發(fā)送短信或撥打電話,以"退費(fèi)""退課"等理由把學(xué)員拉入QQ群、微信群,讓學(xué)員安裝仿冒證券公司APP或登錄鏈接,并以團(tuán)伙作案形式造成成功退款的假象,以獲取學(xué)員個(gè)人信息并實(shí)施詐騙。

證監(jiān)會指出,上述詐騙行為侵害了消費(fèi)者合法權(quán)益,損害了證券行業(yè)機(jī)構(gòu)聲譽(yù),造成了惡劣影響。"在此提醒廣大公眾,如接到自稱培訓(xùn)機(jī)構(gòu)工作人員的主動退費(fèi)電話、短信時(shí),首先要與相關(guān)機(jī)構(gòu)核實(shí),不要輕信來歷不明的文件、短信和電話,不要安裝來歷不明的APP,不要點(diǎn)擊來歷不明的鏈接。如發(fā)現(xiàn)此類涉嫌詐騙犯罪線索,應(yīng)立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或反映。"

同時(shí),證監(jiān)會特別強(qiáng)調(diào),廣大公眾應(yīng)提高警惕,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識和識別能力,避免因求償心切誤入騙局。

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