為進(jìn)一步加強證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員（以下簡稱離職人員）入股擬上市企業(yè)的管理，維護資本市場的公開、公平、公正，證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》）。

　　證監(jiān)會高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題，于2021年5月專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《2號指引》），要求中介機構(gòu)穿透核查證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員股東，存在利用原職務(wù)影響謀取投資機會、在禁止期內(nèi)入股等不當(dāng)入股情形的，必須嚴(yán)格清理。

　　為從嚴(yán)從緊完善離職人員管理制度，證監(jiān)會在《2號指引》基礎(chǔ)上，制定《離職人員監(jiān)管規(guī)定》，并于2024年4月27日至5月11日向社會公開征求意見。市場各方對規(guī)則內(nèi)容總體支持，提出的修改完善建議，證監(jiān)會逐條研究，認(rèn)真吸收采納，并相應(yīng)修改了規(guī)則。

　　《離職人員監(jiān)管規(guī)定》吸納了《2號指引》的主要內(nèi)容，并新增三方面規(guī)定：一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。二是擴大對離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。

　　根據(jù)《離職人員監(jiān)管規(guī)定》，不當(dāng)入股的情況包括：（一）在入股禁止期內(nèi)入股；（二）利用原職務(wù)影響謀取投資機會；（三）入股過程存在價格不公允等利益輸送情形；（四）通過代持方式入股；（五）入股資金來源違法違規(guī)；（六）其他不當(dāng)入股情形。

　　關(guān)于“入股禁止期”，將按照以下方式確定：（一）離職人員在離職前五年內(nèi)曾任職發(fā)行監(jiān)管崗位，或者在離職前屬于會管干部的，入股禁止期為離職后十年內(nèi)；（二）離職人員不屬于前項所列情形的，副處級（中層）及以上的入股禁止期為離職后五年內(nèi)，副處級（中層）以下的為離職后四年內(nèi)。

　　下一步，證監(jiān)會將嚴(yán)格落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》關(guān)于“從嚴(yán)從緊完善離職人員管理”相關(guān)要求，繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān)，并加強與紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅決移交有關(guān)部門處理，維護公開、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。