據(jù)深圳市證券業(yè)協(xié)會9月11日消息，為推動轄區(qū)證券公司提升投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，防范和化解投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險，研討證券公司在不同投資銀行業(yè)務(wù)中承擔(dān)的民事法律責(zé)任，9月8日，深圳市證券業(yè)協(xié)會（下稱協(xié)會）組織召開了“證券公司投行不同業(yè)務(wù)類型的勤勉盡責(zé)與過錯認(rèn)定”研討會。深圳市中級人民法院金融法庭調(diào)研組組長秦拓、證券審判團(tuán)隊負(fù)責(zé)人尚彥卿、證券審判團(tuán)隊法官范志勇，深圳證監(jiān)局法律事務(wù)處處長楊寧、副處長張新建、機(jī)構(gòu)一處相關(guān)工作負(fù)責(zé)人員，深圳市法學(xué)會證券法學(xué)研究會理事徐日剛，協(xié)會副秘書長趙科鵬及協(xié)會合規(guī)、投行業(yè)務(wù)專委會委員代表出席會議，協(xié)會合規(guī)專委會秘書長、安信證券合規(guī)總監(jiān)趙敏主持會議。

本次研討會主要圍繞不同產(chǎn)品、不同投資者、不同階段、不同角色下證券公司勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)邊界的劃分及發(fā)行人欺詐發(fā)行情況下證券公司的過錯認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等兩項議題進(jìn)行研討。

與會領(lǐng)導(dǎo)、嘉賓分別從不同投資銀行業(yè)務(wù)的本質(zhì)特征、融資需求、執(zhí)行階段、證券公司的執(zhí)業(yè)條件、故意配合實施財務(wù)造假的證明標(biāo)準(zhǔn)等方面，就研討會議題發(fā)表了各自觀點，對民事法律責(zé)任劃分、認(rèn)定等問題進(jìn)行了充分交流，對相關(guān)重點難點問題展開了討論，并就部分事項達(dá)成了共識。

下一步，協(xié)會將繼續(xù)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，充分發(fā)揮平臺橋梁作用，匯聚多方力量，助力深圳證券市場合規(guī)、穩(wěn)健、專業(yè)發(fā)展。