上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 費天元）中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局日前發(fā)布《關(guān)于對天鴻期貨經(jīng)紀有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》，列舉了天鴻期貨存在的10項問題，決定對天鴻期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

罰單顯示，經(jīng)查，天鴻期貨存在以下10項問題：

一、未按規(guī)定及時向上海監(jiān)管局報告股權(quán)變更、章程修改等事項，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百零二條第一款第一、三項的規(guī)定。

二、未按規(guī)定及時向上海監(jiān)管局報告控股股東對其在兩次股東會中不能正常行使股東權(quán)利及當時有關(guān)異議的情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條第二款的規(guī)定。

三、未按公司法及公司章程規(guī)定履行股東會召開程序，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

四、任用不符合任職條件的人員擔任高級管理人員（實際履行高級管理人員職務的人員）、違規(guī)指定其他人員代行董事長職責，且未向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案和報告，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（2022年修正）第三條第二款、第二十一條第一款、第三十八條第一款、第三款，構(gòu)成第四十三條第一項、第二項及第五項所列情形。

五、公司多個業(yè)務部門異地展業(yè)，相關(guān)業(yè)務部門自行承擔各項運營成本，公司根據(jù)收入或利潤對相關(guān)業(yè)務部門進行提成，部分部門提成通過第三方以推廣服務費等形式支付。

六、公司在與相關(guān)主體簽訂業(yè)務推廣協(xié)議時未按照審慎經(jīng)營原則進行評估選擇。

七、部分業(yè)務部門涉及投訴較多，且公司客戶投訴處理流程存在缺陷。

八、居間人管理存在漏洞。

九、在無期貨投資咨詢資質(zhì)的情況下發(fā)布含有期貨投資咨詢服務相關(guān)表述的網(wǎng)絡營銷廣告，且營銷宣傳管理存在漏洞。

十、費用計提違反有關(guān)會計政策。

上海監(jiān)管局表示，上述行為反映出天鴻期貨相關(guān)業(yè)務部門設(shè)置存在較大缺陷且管理薄弱、混亂，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，構(gòu)成《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一、二項所列情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對天鴻期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

天鴻期貨經(jīng)紀有限公司官網(wǎng)顯示，公司成立于1996年6月，前身為長春金鵬期貨經(jīng)紀有限公司。企查查顯示，天鴻期貨經(jīng)紀有限公司當前注冊資本1.81億元，大股東為上海天美珠寶有限公司，持股比例80.55%。

記者注意到，天鴻期貨董事長黃楚堅，其也是新三板公司中銀金行（NEEQ：871846）的前任董事長。2022年8月，中銀金行披露董事長任命公告，黃楚堅因個人原因辭去公司董事長職務，選舉黃思敏為公司第三屆董事會董事長。黃思敏1993年出生，是黃楚堅的女兒。

中國證監(jiān)會2023年期貨公司分類結(jié)果中，天鴻期貨評級為“CC”級，在所有期貨公司中排名末尾（僅兩家期貨公司低于該評級）。