2月28日，中國(guó)金融期貨交易所（下稱(chēng)“中金所”）發(fā)布公告，對(duì)上海維萬(wàn)私募基金管理有限公司（下稱(chēng)“上海維萬(wàn)公司”）及其實(shí)控人未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分。

業(yè)內(nèi)人士表示，近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅查處了一批財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。本次針對(duì)股指期貨市場(chǎng)的違規(guī)行為實(shí)施自律監(jiān)管措施，是中金所履行市場(chǎng)一線監(jiān)管職責(zé)，從嚴(yán)打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序的具體體現(xiàn)。

多個(gè)品種超限交易，情節(jié)嚴(yán)重！

中金所公告顯示，經(jīng)查明，上海維萬(wàn)公司管理的3個(gè)產(chǎn)品賬戶(hù)、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶(hù)，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系。在未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系期間，上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬(wàn)元。

根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對(duì)上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人等通報(bào)批評(píng)，對(duì)上海維萬(wàn)公司管理的相應(yīng)3個(gè)產(chǎn)品賬戶(hù)、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶(hù)股指期貨限制開(kāi)倉(cāng)12個(gè)月，沒(méi)收違規(guī)所得893.48萬(wàn)元，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

中金所表示，將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署要求，嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)一線監(jiān)管，堅(jiān)決做到監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，嚴(yán)厲打擊以不正當(dāng)手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場(chǎng)“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)。同時(shí)，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)金融期貨市場(chǎng)正常交易秩序。

業(yè)內(nèi)人士表示，本次自律監(jiān)管措施的實(shí)施，是中金所履行市場(chǎng)一線監(jiān)管職責(zé)，從嚴(yán)打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序的具體體現(xiàn)。

證監(jiān)會(huì)同步發(fā)聲

同日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就中金所采取紀(jì)律處分措施答記者問(wèn)。

問(wèn)：近期，中金所對(duì)一家私募基金管理有限公司及其實(shí)際控制人未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)，采用高頻交易方式，在股指期貨上超交易限額交易采取紀(jì)律處分措施，證監(jiān)會(huì)對(duì)此作何評(píng)論。

證監(jiān)會(huì)答：近日，中金所依規(guī)對(duì)相關(guān)客戶(hù)違反期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對(duì)包括高頻交易在內(nèi)的各類(lèi)交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，全面加強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)保障市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行。

中金所持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)一線監(jiān)管

記者注意到，中金所近期不斷加強(qiáng)一線監(jiān)管，持續(xù)對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。

2024年1月，中金所為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易者合法權(quán)益，對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。具體情況如下：