近日，深圳證監(jiān)局對(duì)深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司和深圳市前海高搜易投資管理有限公司的違規(guī)行為做出決定。

深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并定期更新相關(guān)信息等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

你公司相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會(huì)危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益?，F(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局對(duì)你公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)微信公眾號(hào)和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開渠道，對(duì)你公司予以公開譴責(zé)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即開展整改規(guī)范工作，切實(shí)履行基金管理人職責(zé)，全面清理核查基金財(cái)產(chǎn)情況，主動(dòng)與投資者做好溝通解釋，全力做好相關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2021年1月8日

深圳市前海高搜易投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在向投資者承諾投資本金不受損失的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2021年1月5日

為進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，嚴(yán)控私募基金增量風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn)，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，日前證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》。

在經(jīng)濟(jì)下行和內(nèi)外形勢壓力下，私募基金逆勢增長，截至2020年底，已登記管理人2.46萬家，已備案私募基金9.68萬只，管理規(guī)模15.97萬億元。截至2020年三季度，私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金累計(jì)投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項(xiàng)目數(shù)量達(dá)13.2萬個(gè)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)形成股權(quán)資本金7.88萬億元。

但私募基金行業(yè)在快速發(fā)展同時(shí)，也伴隨著各種亂象。此次《規(guī)定》的出臺(tái)對(duì)于防范化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范行業(yè)健康發(fā)展、優(yōu)化促進(jìn)良性發(fā)展生態(tài)意義重大。