上證報中國證券網訊（記者 魏雨田）一家私募公司董事長挪用基金財產660余萬元、承諾年化11%或12%的固定收益、公司產品沒有備案……近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）對這家“漏洞百出”的私募下發(fā)出罰單。

私募因多項違規(guī)被撤銷管理人登記

3月1日，中基協(xié)官網發(fā)布罰單，河北建邦股權投資基金管理有限公司（以下簡稱河北建邦）被取消會員資格并撤銷管理人登記，其董事長、法定代表人羅某也被取消基金從業(yè)資格。

據悉，該私募存在以下幾項違規(guī)行為，包括存在未備案基金產品、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾支付固定收益和挪用基金財產。

具體來看，河北建邦設立了名為“日照建泰股權投資基金中心（有限合伙）”（以下簡稱日照建泰）的私募股權投資基金。這只基金于2018年9月開始募集資金，投資范圍為對未上市企業(yè)的股權投資和對上市公司非公開發(fā)行股票的投資。值得注意的是，該基金產品未在中基協(xié)備案。

之后，日照建泰于2019年6月至2022年3月期間向河北建邦的董事長羅某個人賬戶凈轉出662.17萬元。之后，羅某將這筆資金用于河北建邦的公司經營、個人消費、購買股票等事項。

此外，河北建邦設立的另一只私募股權投資基金“建誠（鎮(zhèn)江）投資中心（有限合伙）”曾于2021年7月至10月向日照建泰轉款358.4萬元，這筆資金的變更并沒有經過投資者的同意。

中基協(xié)公開信息顯示，河北建邦成立于2013年11月，于2014年7月在中基協(xié)登記，注冊資本為5000萬元人民幣，機構類型為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

出資比例顯示，羅某認繳比例為49.5%，目前羅某已被列入失信被執(zhí)行人。

多家私募因挪用基金財產被罰

私募基金管理人挪用基金財產并非個例。

2023年1月，上海證監(jiān)局對上海易德臻投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱易德臻投資）采取出具警示函的措施。警示函表示，易德臻投資在開展私募基金業(yè)務過程中，存在擅自將個別基金產品的資金劃轉至公司關聯方等第三方賬戶，挪用基金財產的情況。易德臻投資也被中基協(xié)注銷了管理人登記。

2023年10月，因挪用基金財產、未按規(guī)定辦理個別基金產品備案手續(xù)、未盡謹慎勤勉義務以及利用職務之便為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送等多項違規(guī)行為，上海證監(jiān)局對上海小村資產管理有限公司出具警示函。
而有的私募基金總經理因為挪用基金財產鋃鐺入獄。今年2月19日，中國裁判文書網公布一則案件顯示，新疆豐某資產管理有限公司總經理吳某，因挪用公司資金1800萬元歸個人使用，最終被判處有期徒刑4年。

中基協(xié)曾發(fā)文表示，私募基金從業(yè)人員要依法履行忠實、勤勉義務。私募基金管理人的核心職責和義務是按照約定為投資者管理財產、實現投資收益，因此應當嚴格遵守相關法律法規(guī)規(guī)定，依法投資，合規(guī)管理，防范利益沖突，維護基金及其投資人的利益，不得挪用、侵占基金財產，不得利用基金財產為自己或他人謀取利益。

多位私募業(yè)內人士也表示，在監(jiān)管日趨嚴格的背景下，私募行業(yè)的出清也在加速進行。因此，堅守合規(guī)經營的底線、提升自身專業(yè)化水平，已成為私募的“必修課”。