上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 馬嘉悅）12月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱上海證監(jiān)局）發(fā)布了一則行政處罰決定書，處罰決定書顯示上海某投資管理有限公司陳某琳利用未公開信息交易獲利，遭到上海證監(jiān)局處罰。記者采訪獲悉，處罰決定書中提及的私募為上海世誠(chéng)投資，陳某琳為世誠(chéng)投資創(chuàng)始人陳家琳。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，11月以來(lái)各地證監(jiān)局針對(duì)違規(guī)的私募機(jī)構(gòu)及相關(guān)個(gè)人陸續(xù)開出超60張罰單，多位業(yè)內(nèi)人士表示，私募行業(yè)的草莽時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，守住合規(guī)底線方能長(zhǎng)久發(fā)展。

處罰決定書顯示，2018年8月30日，世誠(chéng)投資與某證券公司簽署了《A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資顧問(wèn)協(xié)議》，世誠(chéng)投資為投資顧問(wèn)，陳家琳為投資顧問(wèn)授權(quán)投資代表。A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由世誠(chéng)投資實(shí)際投資決策，陳家琳知悉A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資決策等未公開信息。

隨后，陳家琳與曹某簽訂了《委托理財(cái)協(xié)議書》，約定曹某委托陳家琳對(duì)其光大證券賬戶資產(chǎn)進(jìn)行投資理財(cái)。與此同時(shí)，陳家琳還與彭某簽訂《彭某女士專戶資產(chǎn)管理合同》，約定彭某委托陳家琳對(duì)其中金公司證券賬戶資產(chǎn)進(jìn)行投資理財(cái)。

可見，陳家琳因接受上述委托，實(shí)際控制“曹某”光大證券賬戶和“彭某”中金公司證券賬戶。

據(jù)調(diào)查，自A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日至“曹某”證券賬戶停止委托期間，“曹某”證券賬戶在滬深兩市與A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃趨同買入股票62只，趨同買入金額為6,309.54萬(wàn)元。與此同時(shí)，自A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日至“彭某”證券賬戶停止委托期間，“彭某”證券賬戶在滬深兩市與A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃趨同買入股票56只，趨同買入金額為10,709.3萬(wàn)元。

對(duì)此，上海證監(jiān)局認(rèn)為陳家琳的違法行為損害了A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有人的利益，違背了受托責(zé)任，危害了證券市場(chǎng)秩序，構(gòu)成行政違法行為，因此決定責(zé)令其改正，并沒(méi)收違法所得10,774,612.43元，處以10,774,612.43元罰款。

公開資料顯示，世誠(chéng)投資為老牌私募，在行業(yè)中具備一定知名度，此次受處罰引發(fā)了市場(chǎng)關(guān)注。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，今年世誠(chéng)投資在內(nèi)的多家知名私募因合規(guī)問(wèn)題受處罰，一定程度上反映了行業(yè)的變化，未來(lái)私募業(yè)將加速構(gòu)建健康、規(guī)范的生態(tài)圈。