上證報中國證券網(wǎng)訊 7月24日，中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局（以下簡稱深圳證監(jiān)局）對深圳市金投基金管理有限公司（以下簡稱金投基金）和深圳豐泰創(chuàng)沅私募股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱豐泰創(chuàng)沅私募）及其相關(guān)負(fù)責(zé)人出具警示函。

具體來看，金投基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，未按照合同約定向部分投資者披露其石墨1號私募股權(quán)投資基金和鼓金1號私募股權(quán)投資基金自成立以來的季度報告和年度報告。而豐泰創(chuàng)沅私募在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下違規(guī)行為：深圳國澳礦業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱國澳礦業(yè)）募集完成后未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)；未對深圳國鑫創(chuàng)沅移動互聯(lián)網(wǎng)投資中心（有限合伙）（以下簡稱國鑫互聯(lián)網(wǎng)）、深圳創(chuàng)沅豐潤投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱創(chuàng)沅豐潤）、國澳礦業(yè)等三只基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評級；未留存國鑫互聯(lián)網(wǎng)、創(chuàng)沅豐潤等兩只私募基金產(chǎn)品投資者的資產(chǎn)收入證明文件。

據(jù)此，深圳證監(jiān)局決定對金投基金和豐泰創(chuàng)沅私募及其相關(guān)負(fù)責(zé)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。（魏雨田）