去年陷入“失聯(lián)”風波的汪超涌，近期被采取自律監(jiān)管措施。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布的一則自律監(jiān)管措施決定書顯示，信中利通過對2021年的財務數(shù)據(jù)進行追溯調(diào)整，導致凈利潤提高了8億元，構(gòu)成信息披露違規(guī)，全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部決定對信中利，以及時任董事長的汪超涌和時任財務負責人的沈曉超采取自律監(jiān)管措施。

公開資料顯示，信中利此前就多次因觸犯監(jiān)管紅線遭處罰，曾名噪一時的汪超涌則頻頻被監(jiān)管點名，并被列為限制消費對象。

另外，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至6月20日，今年以來已有超1300家私募股權(quán)基金管理人注銷，行業(yè)加速出清。

調(diào)整財務數(shù)據(jù)“虛增”凈利潤

近日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布了一則自律監(jiān)管措施決定書，決定書顯示，信中利于4月28日披露了《前期會計差錯更正公告》，對2021年財務數(shù)據(jù)進行了追溯調(diào)整，調(diào)整后公司2021年的凈利潤提高了8.15億元，調(diào)整前后的凈利潤分別為-16.67億元和-8.52億元。與此同時，調(diào)整還提高了公司2021年末的凈資產(chǎn)8.82億元，調(diào)整前后公司凈資產(chǎn)分別為-3.19億元和5.63億元，凈資產(chǎn)經(jīng)調(diào)整后由負轉(zhuǎn)正。

全國股轉(zhuǎn)公司認為，信中利上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡稱《信息披露規(guī)則》）第三條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)，因此對信中利采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

全國股轉(zhuǎn)公司還提出警示，若有類似問題再次發(fā)生，將對信中利進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

另外，全國股轉(zhuǎn)公司認為，時任董事長的汪超涌、財務總監(jiān)沈曉超也對上述違規(guī)行為負有責任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對汪超涌和沈曉超也采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

昔日私募大咖跌落神壇

值得一提的是，汪超涌在私募股權(quán)投資領(lǐng)域頗具知名度。

公開資料顯示，汪超涌15歲便入讀華中科技大學，其后赴美留學，22歲開始闖蕩華爾街。1999年，汪超涌成立信中利，信中利是國內(nèi)最早的一批私募股權(quán)風險投資（PE/VC）機構(gòu)之一，先后投資了搜狐、百度、華誼兄弟等知名公司，基金管理規(guī)模一度超過300億元，累計投資近200家企業(yè)。但近年來，信中利多次觸犯監(jiān)管紅線而被處罰。

6月9日，信中利被北京證監(jiān)局采取責令改正行政監(jiān)管措施，北京證監(jiān)局表示，信中利作為私募基金管理人，管理、運用私募基金財產(chǎn)未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。同時，信中利將固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動，挪用基金財產(chǎn)，未按照基金合同約定如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

2022年11月，信中利還曾因未及時披露與中航信托、長城人壽的重大訴訟、仲裁事項，被全國股轉(zhuǎn)公司采取紀律處分。信中利被處罰過程中，作為公司董事長的汪超涌也難辭其咎。全國股權(quán)公司給予董事長汪超涌、董事會秘書魏燦通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

除遭到監(jiān)管問責以外，信中利及汪超涌還多次因訴訟糾紛而遭到法院的強制執(zhí)行。

今年2月2日，信中利被北京市第三中級人民法院強制執(zhí)行255.75萬元，5月4日因未履行執(zhí)行標的，信中利及汪超涌被北京市第三中級人民法院出具限制消費令。天眼查信息顯示，2021年以來，信中利及汪超涌已6次被列為限制消費對象。

另外，2021年12月，汪超涌還一度陷入“失聯(lián)風波”。2021年12月16日，信中利緊急發(fā)布停牌公告稱，公司實際控制人汪超涌失聯(lián)，相關(guān)情況尚待確認。2022年1月7日，信中利再次發(fā)布公告表示，已經(jīng)與汪超涌取得聯(lián)系，確認其失聯(lián)期間配合公安機關(guān)調(diào)查，且汪超涌已經(jīng)正常履職，公司經(jīng)營情況正常。

監(jiān)管加碼加速行業(yè)出清

事實上，今年以來，已有多家私募股權(quán)基金管理人受到監(jiān)管部門的處罰，私募股權(quán)基金管理人注銷數(shù)也量明顯增多。

比如，6月18日，深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱發(fā)“墨白資產(chǎn)”）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金等情形，墨白資產(chǎn)被出具警示函的行政監(jiān)管措施。6月16日，浙江奧創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“奧創(chuàng)資產(chǎn)”）也因多想違規(guī)行為遭到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局的行政處罰。

據(jù)中基協(xié)公示信息，截至6月20日，今年已有1303家私募股權(quán)基金管理人注銷，去年同期注銷數(shù)量為522家，同比增加了150%。

多位業(yè)內(nèi)人士表示，從海外一流資產(chǎn)管理機構(gòu)的發(fā)展歷程看，一家私募若要走得遠、走得穩(wěn)，單靠業(yè)績是不行的，還要高度重視合規(guī)、風控、運營各個環(huán)節(jié)，以投資人利益為先，真正履行對投資者的忠誠義務。而且，隨著私募行業(yè)走向高質(zhì)量發(fā)展，沒有合規(guī)意識的私募終將被淘汰。

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