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監(jiān)管連發(fā)多張罰單 深圳兩家私募及其高管受罰
2023-05-22 13:16:27來(lái)源:中國(guó)證券網(wǎng)
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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 近期,深圳證監(jiān)局發(fā)布多張罰單,深圳金凡私募證券基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金凡私募)和深圳激石偉業(yè)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)激石偉業(yè))及其相關(guān)負(fù)責(zé)人受到處罰。

具體來(lái)看,金凡私募在私募基金募集過(guò)程中,存在向個(gè)別投資者夸大、片面宣傳私募基金過(guò)往業(yè)績(jī)的情形。激石偉業(yè)則存在未實(shí)際參與高安市奧其斯投資管理中心(有限合伙)所投項(xiàng)目的盡職調(diào)查和投資決策管理,存在未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形;未對(duì)部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí);未妥善保存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理材料的情形。

據(jù)此,深圳證監(jiān)局決定對(duì)金凡私募和激石偉業(yè)及其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局表示,私募公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理,盡職履行基金管理人職責(zé),杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。(魏雨田)

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