上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 湯立斌）短短一個(gè)月內(nèi)，國(guó)都證券再次被監(jiān)管“點(diǎn)名”。國(guó)都證券日前發(fā)布公告稱，公司因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面存在問(wèn)題，于近日收到了北京證監(jiān)局出具的警示函。

警示函內(nèi)容顯示，國(guó)都證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在三方面問(wèn)題：一是個(gè)別產(chǎn)品未設(shè)置明確的終止日期，存續(xù)期為無(wú)固定期限；二是交易管理制度執(zhí)行不規(guī)范，部分投資決策流程執(zhí)行不到位；三是壓力測(cè)試間隔規(guī)定不符合要求，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案更新不及時(shí)。

上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第二十條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十八條和第六十三條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

國(guó)都證券在公告中表示，上述行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司整體的正常運(yùn)營(yíng)，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不良影響，目前公司財(cái)務(wù)方面一切正常。公司將會(huì)嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，組織實(shí)施整改工作，深入自查、吸取教訓(xùn)，杜絕此類問(wèn)題再次發(fā)生。

記者注意到，國(guó)都證券在不到一個(gè)月前剛剛收到另一份監(jiān)管處罰。4月13日，北京證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國(guó)都證券在公司治理和投資銀行業(yè)務(wù)等方面存在多項(xiàng)問(wèn)題。北京證監(jiān)局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。國(guó)都證券董事長(zhǎng)翁振杰和時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)朱玉萍也被北京證監(jiān)局采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

業(yè)務(wù)頻現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象的同時(shí)，國(guó)都證券還面臨著高管的頻繁變動(dòng)。據(jù)記者梳理，今年以來(lái)國(guó)都證券董秘一職已更換多人。1月20日，國(guó)都證券發(fā)布公告稱，朱玉萍因已超退休年齡，申請(qǐng)辭去其所擔(dān)任的董秘、副總經(jīng)理等一切職務(wù)。2月9日，孫冠楠被任命為公司新任董秘、副總經(jīng)理。然而，僅過(guò)去一個(gè)月，國(guó)都證券再次發(fā)布公告表示，孫冠楠因個(gè)人原因辭去董秘、副總經(jīng)理職務(wù)，由董事長(zhǎng)翁振杰代行董秘職責(zé)。4月27日，國(guó)都證券公告稱，聘任趙紅宇為公司首席信息官、副總經(jīng)理，但未提及董秘一職的最新任命。

國(guó)都證券4月末發(fā)布的2022年年度報(bào)告顯示，公司去年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.38億元，同比下降48.62%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)3.55億元，同比下降57.35%。前述提到存在違規(guī)的資管和投行兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，國(guó)都證券去年收入分別為0.13億元和0.43億元，同比下降32.14%和61.17%。