上證報中國證券網訊（記者 湯立斌）短短一個月內，國都證券再次被監(jiān)管“點名”。國都證券日前發(fā)布公告稱，公司因私募資產管理業(yè)務方面存在問題，于近日收到了北京證監(jiān)局出具的警示函。

警示函內容顯示，國都證券私募資產管理業(yè)務存在三方面問題：一是個別產品未設置明確的終止日期，存續(xù)期為無固定期限；二是交易管理制度執(zhí)行不規(guī)范，部分投資決策流程執(zhí)行不到位；三是壓力測試間隔規(guī)定不符合要求，流動性風險應急預案更新不及時。

上述情形違反了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第二十條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第五十八條和第六十三條的規(guī)定。根據相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

國都證券在公告中表示，上述行政監(jiān)管措施不會影響公司整體的正常運營，不會對公司經營產生重大不良影響，目前公司財務方面一切正常。公司將會嚴格按照法律法規(guī)要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類問題再次發(fā)生。

記者注意到，國都證券在不到一個月前剛剛收到另一份監(jiān)管處罰。4月13日，北京證監(jiān)局披露了關于對國都證券股份有限公司采取責令改正并限制業(yè)務活動行政監(jiān)管措施的決定。經查，國都證券在公司治理和投資銀行業(yè)務等方面存在多項問題。北京證監(jiān)局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務，公司債券承銷業(yè)務，資產證券化業(yè)務，非上市公眾公司推薦業(yè)務。國都證券董事長翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍也被北京證監(jiān)局采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

業(yè)務頻現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象的同時，國都證券還面臨著高管的頻繁變動。據記者梳理，今年以來國都證券董秘一職已更換多人。1月20日，國都證券發(fā)布公告稱，朱玉萍因已超退休年齡，申請辭去其所擔任的董秘、副總經理等一切職務。2月9日，孫冠楠被任命為公司新任董秘、副總經理。然而，僅過去一個月，國都證券再次發(fā)布公告表示，孫冠楠因個人原因辭去董秘、副總經理職務，由董事長翁振杰代行董秘職責。4月27日，國都證券公告稱，聘任趙紅宇為公司首席信息官、副總經理，但未提及董秘一職的最新任命。

國都證券4月末發(fā)布的2022年年度報告顯示，公司去年實現(xiàn)營業(yè)收入9.38億元，同比下降48.62%；實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤3.55億元，同比下降57.35%。前述提到存在違規(guī)的資管和投行兩項業(yè)務，國都證券去年收入分別為0.13億元和0.43億元，同比下降32.14%和61.17%。