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韓國動(dòng)手,股市大漲
2024-05-07 17:11:23來(lái)源:上海證券報微信公眾號
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監管出手,韓國股市大漲!


今日,韓國監管機構針對“非法賣(mài)空”的調查有了新進(jìn)展。韓國金融監管局(Financial Supervisory Service,下稱(chēng)“FSS”)于5月7日發(fā)布最新調查報告,稱(chēng)已發(fā)現9家全球性投行非法做空164只股票,交易總額達2112億韓元。FSS將與其他外國金融監管機構合作,對賣(mài)空行為進(jìn)行有效調查。



韓國股市大漲


5月7日,韓國綜合指數迎“跳空”大漲,全天強勢高開(kāi)高走,截至收盤(pán),該指數收漲2.15%,報2734.34點(diǎn)。




9家外資行“非法做空”164只股票

交易總額達2112億韓元


5月7日,FSS在官網(wǎng)發(fā)布針對全球性投行非法賣(mài)空行為的持續調查報告。


報告稱(chēng),韓國金融監管局(FSS)于2023年11月成立了賣(mài)空特別調查辦公室,旨在根除非法賣(mài)空行為。此后,FSS對不公平和非法行為進(jìn)行了集中調查。FSS一直在調查14家在韓國進(jìn)行賣(mài)空交易最頻繁的全球性投行。迄今為止,FSS已發(fā)現9家全球性投行非法做空164只股票,交易總額達2112億韓元(約合1.5476億美元)。


FSS表示,未來(lái)將與其他外國金融監管機構合作,對賣(mài)空行為進(jìn)行有效調查。


在韓國市場(chǎng),正常的賣(mài)空包含融券和賣(mài)出兩個(gè)步驟。非法賣(mài)空交易指的是交易者在沒(méi)有融券,或沒(méi)有確認可以融券的情況下操作賣(mài)空,這種行為在韓國是被禁止的。


此前,韓國于2021年4月生效的《資本市場(chǎng)法》修正案加大了對非法賣(mài)空行為的處罰力度——將以訂單指令金額為標準征收罰款。一旦發(fā)現有非法賣(mài)空行為,最高罰款可達訂單指令金額的100%。


2023年11月,FSS曾發(fā)布聲明稱(chēng),從11月6日起暫時(shí)禁止股票賣(mài)空至2024年6月,以便監管機構改進(jìn)規則和系統。禁令將適用于KOSPI主板、KOSDAQ和KONEX市場(chǎng)的所有上市股票。歷史上,韓國曾三次全面禁止賣(mài)空行為,包括2008年全球金融危機、2011年歐洲財政危機和2020年新冠疫情期間。


在此之前,FSS已經(jīng)宣布,計劃對全球投資銀行的股票賣(mài)空交易展開(kāi)全面調查,調查于2023年11月開(kāi)始。FSS將調查2021年5月以來(lái)的所有賣(mài)空交易,當時(shí)韓國部分解除了疫情期間實(shí)施的股票賣(mài)空禁令。彼時(shí),韓國金融服務(wù)委員會(huì )(FSC)的負責人Kim Joo-hyun表示:“在市場(chǎng)動(dòng)蕩中,我們發(fā)現了全球投資銀行大規模非法裸賣(mài)空交易的情況,以及其他非法活動(dòng)的情況?!彼f(shuō):“非法賣(mài)空交易破壞了公平價(jià)格形成,損害了市場(chǎng)信心,這是一個(gè)嚴重的情況?!?/p>


調查還將繼續


據路透社報道,前述14家全球性投資銀行中的其他5家銀行仍在接受調查??傮w而言,當局調查的上述14家投行占到了海外公司在韓國賣(mài)空交易規模的90%。


據韓國《朝鮮日報》報道稱(chēng),監管當局已通知瑞士信貸集團(Credit Suisse AG),該公司可能因被指控違反賣(mài)空規則而面臨500億韓元的罰款。該報道援引業(yè)內消息人士的話(huà)稱(chēng),通知是發(fā)給該公司在韓國和新加坡的分支機構的。


FSS還表示,它正在配合香港監管當局進(jìn)行調查,并計劃本月訪(fǎng)問(wèn)中國香港,舉行會(huì )議解釋韓國的賣(mài)空法規。并且,在上個(gè)月,監管機構準備了一個(gè)新的監控機制,以更好地發(fā)現股市中的賣(mài)空違規行為。韓國監管層認為,目前市場(chǎng)實(shí)施的賣(mài)空禁令將繼續有效,直到監管準備好足夠的措施來(lái)防止非法交易。


自去年以來(lái),隨著(zhù)韓國當局采取措施打擊非法賣(mài)空,投行和對沖基金的交易在韓國受到了越來(lái)越嚴格的審查。2023年12月,韓國金融委員會(huì )(FSC)下屬的機構已經(jīng)對匯豐銀行、法國巴黎銀行及其在韓國運營(yíng)的證券公司處以265.2億韓元的罰款。韓國監管當局表示,上述企業(yè)在韓國股市故意進(jìn)行非法賣(mài)空。


除了嚴打“非法賣(mài)空”行為,韓國監管層也在努力推進(jìn)資本市場(chǎng)改革措施。今年2月,韓國金融服務(wù)委員會(huì )(FSC)公布了一項改革建議,旨在推動(dòng)估值較低的上市公司報告提高股東回報的計劃,以減少股市的“韓國折價(jià)”(Korea Discount)。具體來(lái)看,韓國金融監管當局將鼓勵和支持企業(yè)自愿向股東返還更多資本,并改善治理;監管機構考慮為提高市值和增加股東回報的公司提供稅收激勵;此外監管機構還將推出具有強大股東價(jià)值的公司指數。



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