7月以來，針對(duì)期貨公司及期貨從業(yè)人員的罰單接連不斷。

　　不到半個(gè)月時(shí)間，已有4家期貨公司（包括營業(yè)部）被各地證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，涉及資管業(yè)務(wù)、信息安全、內(nèi)控制度、互聯(lián)網(wǎng)營銷等多個(gè)環(huán)節(jié)。

　　另外，國泰君安期貨的一位首席分析師也吃到罰單，原因是“撰寫期貨研究報(bào)告過程中未能做到專業(yè)審慎”。從過往情形看，針對(duì)期貨分析師出具罰單的情況并不常見。

　　首席分析師被出具警示函

　　上海證監(jiān)局7月1日發(fā)布《關(guān)于對(duì)張馳出具警示函監(jiān)管措施的決定》：

　　經(jīng)查，張馳在國泰君安期貨有限公司任職期間，存在“撰寫期貨研究報(bào)告過程中未能做到專業(yè)審慎”的違規(guī)事實(shí)，違反了《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第70號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)修改）第十八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十五條第三項(xiàng)的規(guī)定情形。

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)張馳采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　記者查詢發(fā)現(xiàn)，張馳是國泰君安期貨的首席分析師，研究領(lǐng)域覆蓋玻璃、純堿、PP（聚丙烯）等品種。

　　《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》，即原來的《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，2022年8月經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)修改，其中的第十八條規(guī)定：

　　研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

　　研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　4家期貨公司被罰

　　7月以來，陸續(xù)有弘業(yè)期貨、寧證期貨、東方匯金期貨、中財(cái)期貨赤峰營業(yè)部被采取行政監(jiān)管措施，涉及資管業(yè)務(wù)、信息安全、內(nèi)控制度、互聯(lián)網(wǎng)營銷等多個(gè)環(huán)節(jié)。

　　7月1日，江蘇證監(jiān)局連發(fā)兩張針對(duì)期貨公司的罰單：

　　經(jīng)查，弘業(yè)期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在接受有關(guān)委托人提供的具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議，未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第203號(hào)）第四十七條第三款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，寧證期貨主席交易系統(tǒng)上線后從未開展壓力測(cè)試，且僅保存近15天監(jiān)控日志，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第218號(hào)）第十八條第二款、第二十一條第一款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)寧證期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

　　7月3日，吉林證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)東方匯金期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

　　經(jīng)查，東方匯金期貨存在以下違規(guī)行為：

　　一、高管人員管理不規(guī)范，實(shí)際控制人重大事項(xiàng)報(bào)告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善。反映公司治理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第四十條的規(guī)定。

　　二、資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位，財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確。反映公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制不足，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定。

　　三、信息技術(shù)人員配備不足。違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第218號(hào)）第十二條的規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)東方匯金期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　7月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中財(cái)期貨有限公司赤峰營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》：

　　經(jīng)查，中財(cái)期貨赤峰營業(yè)部對(duì)部分客戶異常交易行為監(jiān)控處理不到位，反映出營業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善，客戶交易行為管理機(jī)制不健全，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條、第六十七條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)中財(cái)期貨赤峰營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。