上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 范子萌）日前，上海市政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于進一步促進上海股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（下稱《若干措施》）。

如何理解《若干措施》的制訂背景？上海股權(quán)投資行業(yè)將迎來哪些變化與機遇？1月10日下午，上海市地方金融監(jiān)管局會同上海證監(jiān)局、上海市發(fā)展改革委、上海市科委等部門召開新聞通氣會。

上海市地方金融監(jiān)管局局長周小全在會上介紹了《若干措施》制訂的有關(guān)背景及主要內(nèi)容。他表示，《若干措施》在制訂時著眼于落實國家和上海市部署要求，注重貼合股權(quán)投資行業(yè)運行規(guī)律，瞄準行業(yè)發(fā)展面臨的難點問題，從優(yōu)化股權(quán)投資機構(gòu)設(shè)立服務(wù)和行業(yè)管理、引導投早投小投科技、支持企業(yè)風險投資發(fā)展、培育長期資本和耐心資本、暢通股權(quán)投資退出渠道、落實財稅優(yōu)惠政策、推動行業(yè)聯(lián)動創(chuàng)新發(fā)展、高質(zhì)量建設(shè)股權(quán)投資集聚區(qū)、加強行業(yè)社會組織建設(shè)等九個方面提出了32條務(wù)實創(chuàng)新的政策舉措，持續(xù)細化、優(yōu)化“募、投、管、退”全流程、各環(huán)節(jié)服務(wù)，打造投早投小投科技的風向標，著力營造政府領(lǐng)投、機構(gòu)跟投的氛圍，驅(qū)動更多資本成為長期資本、耐心資本，吸引更多投資機構(gòu)落戶上海、長期發(fā)展。

上海證監(jiān)局副局長王登勇認為，《若干措施》較好體現(xiàn)了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》有關(guān)“鼓勵私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟、促進科技創(chuàng)新等功能作用”的內(nèi)容和精神。

“近年來，上海股權(quán)投資行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，各項指標在全國處于領(lǐng)先水平。自股票發(fā)行注冊制實施以來，上海約八成新增上市公司獲得過股權(quán)投資的支持?！蓖醯怯卤硎?，上海證監(jiān)局支持上海股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，一方面依法加強監(jiān)管，推進股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范運作，另一方面支持合規(guī)發(fā)展，拓寬私募基金退出渠道，推動實物分配股票試點全國首單落地上海。

上海市科委總工程師趙健表示，上海市科委將重點在促進科創(chuàng)項目向企業(yè)轉(zhuǎn)化和科技企業(yè)培育兩個方面抓好《若干措施》的貫徹落實。一方面是構(gòu)建源頭創(chuàng)新生態(tài)，提升高風險高價值成果產(chǎn)出，帶動投資與孵化協(xié)同的科創(chuàng)早期投資，提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)效，孵化優(yōu)秀科技企業(yè)。另一方面是完善科技金融體系，加強科技企業(yè)培育，持續(xù)深化“浦江之光”行動，增強對上市培育企業(yè)的服務(wù)精準度，推動更多優(yōu)秀科技企業(yè)登陸境內(nèi)外資本市場，進一步暢通股權(quán)投資退出渠道。

上海市發(fā)展改革委二級巡視員陳剛認為，此次印發(fā)《若干措施》，是為了更好推動資本要素集聚，促進科技創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展。為充分支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，引導社會資本加大早期投資，上海市于2010、2014年設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導基金、天使投資引導基金2支功能性基金，通過創(chuàng)新財政資金投入方式，吸引帶動民間資金投向市場不敢投、投不了的重點領(lǐng)域，為各類初創(chuàng)創(chuàng)新企業(yè)“雪中送炭”。下一步，將積極落實《若干措施》提出的相關(guān)支持舉措，繼續(xù)用好2支引導基金，并根據(jù)十二屆市委三次全會精神，整合優(yōu)化資源，完善本市政府、國資基金生態(tài)體系，更好服務(wù)上海國際科創(chuàng)中心、國際金融中心建設(shè)。

長期以來，上海高度重視并支持股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，通過培育企業(yè)、出資引導、出臺政策、優(yōu)化環(huán)境等方式持續(xù)加強對股權(quán)投資發(fā)展的支持力度。
據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，截至2023年三季度，注冊在上海的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資管理人1843家、管理基金8865只、管理規(guī)模2.3萬億元，三項數(shù)據(jù)均位居全國前列，其中，上海的創(chuàng)投基金管理規(guī)模6150億元，位居全國之首。截至同年末，科創(chuàng)板上市企業(yè)566家，IPO融資額超9000億元，總市值6.1萬億元，為推動上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心聯(lián)動發(fā)展提供了強有力的支撐。

此前，上海已在著力推動“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”的良性循環(huán)，在培育和引入長期資金、耐心資本，引導投早投小投科技等方面有多項舉措落地。

2023年11月，全國社?；痖L三角科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金在滬揭牌運營，首期規(guī)模51億元，重點圍繞集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能等領(lǐng)域開展投資，支持上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心及長三角一體化高質(zhì)量發(fā)展。同時，上海正在推動在滬設(shè)立專注于促進天使投資發(fā)展的社會組織，搭建集聚天使投資人、科技成果轉(zhuǎn)化項目及種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的投融資專業(yè)化服務(wù)平臺，建立天使投資數(shù)據(jù)庫，強化對早期項目的發(fā)現(xiàn)及投資培育。

在吸引外資方面，截至2023年末，共計90家境內(nèi)外知名投資機構(gòu)參與上海QFLP試點，累計試點規(guī)模約186億美元。在支持退出方面，截至2023年末，上海私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺共計成交69筆，成交總份數(shù)約175億份，成交總金額約204億元；完成21單份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，質(zhì)押份數(shù)21.4億份，融資金額約33億元。